在“雙碳”目標加速推進的背景下，電力市場與碳市場的協(xié)同聯(lián)動成為實現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵抓手。當(dāng)前，電力市場與碳市場的價格形成機制、交易規(guī)則、監(jiān)管體系等方面存在差異，需要進一步完善和協(xié)調(diào)。

本文立足于國內(nèi)外電力市場與碳市場聯(lián)動的工作實踐，對電力市場與碳市場聯(lián)動開展法律分析，從經(jīng)濟層面、社會層面、技術(shù)層面等維度深挖電力市場與碳市場聯(lián)動存在的問題，針對監(jiān)管體系、市場機制和市場主體探討電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障建議，為實現(xiàn)“雙碳”目標提供法律保障作用。

（來源：中電聯(lián)法律分會 作者：國網(wǎng)上海市電力公司徐寅斌、胡佳妮、朱婷婷、薛辰達）

01

探討電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障問題的意義

2022年，國家發(fā)展和改革委員會下發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一電力市場體系的指導(dǎo)意見》（發(fā)改體改〔2022〕118號），明確提出做好綠色電力交易與綠證交易、碳排放權(quán)交易的有效銜接。電力市場方面，通過推進市場化改革，逐步放開發(fā)用電計劃，擴大市場交易規(guī)模，優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，提高市場效率。碳市場方面，通過設(shè)立碳排放權(quán)交易制度，建立碳排放權(quán)交易市場，推動碳排放權(quán)的有序流轉(zhuǎn)和合理配置。探討電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障問題具有如下重要意義：

一是推進“雙碳”目標的實現(xiàn)，探討電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障問題有助于建立完善的法律框架，為實現(xiàn)“雙碳”目標提供法律依據(jù)。“雙碳”目標旨在實現(xiàn)碳達峰和碳中和，涉及碳市場、碳普惠、能源政策、環(huán)境保護等多個領(lǐng)域。通過研究相關(guān)法律保障問題，可以識別法律缺失或不足之處，提出相關(guān)法律修改建議，確保法律框架與“雙碳”目標相銜接，為實現(xiàn)“雙碳”目標提供堅實的法律支持。

二是支撐電力體制改革工作，電力體制改革涉及電力市場、能源政策、監(jiān)管體制等多個領(lǐng)域的法律調(diào)整和改革。探討電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障問題有助于建立適應(yīng)新能源和碳減排要求的法律框架。通過深入研究電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障問題，可以提出法律保障建議，為電力體制改革提供法律支持和指導(dǎo)，確保法律框架與改革目標相銜接，促進改革于法有據(jù)。

三是促進電網(wǎng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展和合規(guī)管理，電網(wǎng)企業(yè)涉及復(fù)雜的法律法規(guī)體系，包括能源法律、環(huán)境法律、碳市場規(guī)則等。探討電力市場與碳市場聯(lián)動法律保障問題可以幫助電網(wǎng)企業(yè)深入了解相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保其開展新興業(yè)務(wù)、日常經(jīng)營活動均符合法律合規(guī)要求，以便電網(wǎng)企業(yè)避免違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險，保護企業(yè)的聲譽和利益，維護企業(yè)的穩(wěn)定運行。

02

電力市場與碳市場聯(lián)動面臨的挑戰(zhàn)

（一）電力市場與碳市場聯(lián)動國外工作實踐

美國和加拿大屬于聯(lián)邦制國家，其綠能政策主要由各州或省制定和執(zhí)行。由于其各地有不同資源稟賦以及電網(wǎng)發(fā)展歷程，致使電源組合差異很大，加之經(jīng)常性的政黨輪替，各地的能源政策差異很大，通常變化較為頻繁，導(dǎo)致了獲得綠證的電源資格可能差異很大，在自愿性市場中流通的綠證經(jīng)常有“同價不同質(zhì)”或“同質(zhì)不同價”的問題。從美國的經(jīng)驗來看，強制性市場的價格往往遠遠高于自愿性市場，可以大大降低可再生能源對補助的依賴，有助于可再生能源可持續(xù)、快速發(fā)展。

在全球范圍內(nèi)，碳排放交易尚未形成統(tǒng)一大市場，但是區(qū)域內(nèi)的碳市場連接和碳排放配額互認也存在相關(guān)實踐。歐盟和瑞士之間的連接機制屬于兩個政治實體之間簽訂的國際條約，具有較強的法律約束力，而北美的連接機制則屬于幾個司法管轄區(qū)之間的松散約定，其不具有強制約束力，且受制于國家層面政策變動的影響。

歐盟碳市場歷經(jīng)了四個發(fā)展階段：第一階段、第二階段，因為過量發(fā)放配額等原因，導(dǎo)致碳價長期處于低迷的狀態(tài)，而在第三階段、第四階段之后，這種狀態(tài)得到了明顯緩解。因此，我國在實施市場化改革的過程中有必要采取一些過渡性的舉措，通過循序漸進的方式持續(xù)提升整個市場競爭強度，避免較大的政策進行阻力。

（二）電力市場與碳市場聯(lián)動國內(nèi)工作實踐

當(dāng)前國內(nèi)普遍認可電力市場與碳市場聯(lián)動的重要性，并在政策、價格、市場、技術(shù)等層面提出多樣性觀點，其目的在于通過多種途徑推動電力市場與碳市場銜接。

在政策方面，我國需從健全區(qū)域碳排放統(tǒng)計核算制度、完善重點行業(yè)領(lǐng)域碳排放核算機制和健全企業(yè)碳排放核算方法等方面，著力破解構(gòu)建碳排放統(tǒng)計核算體系面臨的短板制約，提升各層級、各領(lǐng)域、各行業(yè)碳排放統(tǒng)計核算能力水平。此外，我國還需建立認證管理協(xié)同機制，除了加強電力市場與碳市場的認證信息互通，還應(yīng)推動完善綠證市場交易制度，健全強制消費與自愿消費相結(jié)合的綠色電力消費機制，建立綠色電力消費核算、認證、標識等制度。

在價格方面，在“雙碳”目標約束下，我國在制定電力體制改革相關(guān)政策時應(yīng)該全面考慮不同電源屬性的特征及其定價和補償機制，使電力市場各環(huán)節(jié)成本和收益可以自由傳導(dǎo)。當(dāng)前全國碳市場配額分配方法在激勵與約束機制的系統(tǒng)性、確定基準線數(shù)值的連貫性、修正系數(shù)的合理性等方面仍在探索完善，應(yīng)結(jié)合全國碳市場政策目標、運行特點、煤電在新型電力系統(tǒng)中的功能定位轉(zhuǎn)變，不斷完善配額總量設(shè)定與分配方法。

在市場方面，碳市場與電力市場有各自較完備的信息管理體系。但兩個市場相對獨立運作，產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息互無關(guān)聯(lián)，尚未建立電力市場與碳市場信息聯(lián)通渠道。碳電數(shù)據(jù)對接、環(huán)境效益互認等存在壁壘，不利于電力市場與碳市場聯(lián)動機制協(xié)同發(fā)展。在技術(shù)方面，引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，通過分時分區(qū)市場碳強度計算，實現(xiàn)對綠電生產(chǎn)、傳輸、消費等全過程關(guān)鍵數(shù)據(jù)可信認證與高效共享，實現(xiàn)綠電交易過程的溯源追蹤及數(shù)據(jù)可信認證，基于分析結(jié)果實現(xiàn)綠電追蹤及要素數(shù)據(jù)的可視化展示。同時，對碳認證需求申請、簽署碳認證協(xié)議、碳認證管理、數(shù)據(jù)共享與管理、碳認證報告審核、證明頒發(fā)這六大環(huán)節(jié)的敏感信息進行加密。

（三）電力市場與碳市場聯(lián)動的法律分析

1. 法律主體

電力市場與碳市場的法律主體主要包括碳排放權(quán)登記和交易主體、電力市場主體等，其中碳市場，碳排放權(quán)登記和交易主體主要是指溫室氣體重點排放單位以及符合國家規(guī)定的機構(gòu)和個人，這些主體是全國碳市場的“登記和交易主體”。據(jù)生態(tài)環(huán)境部要求，發(fā)電行業(yè)首先納入全國碳市場，其他行業(yè)會逐步納入，同時也有更多投資機構(gòu)和個人參與。對于電力市場來說，電力市場主體包括發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)公司、售電公司、電力用戶等，這些主體在電力市場中有著不同的角色和職責(zé)。在制度設(shè)計上，碳排放權(quán)登記和交易主體以及電力市場主體都需要明確權(quán)責(zé)，以防范法律風(fēng)險。同時，由于碳排放權(quán)交易涉及行政機關(guān)的監(jiān)管，所以在不同主體之間可能產(chǎn)生不同性質(zhì)的法律行為，也應(yīng)當(dāng)特別予以重視。

2. 法律客體

電力市場與碳市場聯(lián)動的法律客體涉及碳排放權(quán)、碳配額、溫室氣體、碳排放信息等內(nèi)容，這些客體在電力市場與碳市場聯(lián)動中的角色和作用因具體情況而異，在電力市場與碳市場聯(lián)動的發(fā)展和運行中發(fā)揮著重要的作用。碳排放權(quán)是電力市場與碳市場聯(lián)動中的核心交易對象，其屬于特殊財產(chǎn)權(quán)的一種，代表著一定排放二氧化碳等溫室氣體的權(quán)利。碳排放權(quán)交易是電力市場與碳市場聯(lián)動的主要交易活動之一，通過碳排放權(quán)買賣，可以實現(xiàn)碳排放權(quán)的合理配置和利用。碳配額是指根據(jù)國家或地區(qū)的碳排放權(quán)分配計劃，分配給各個排放實體的一定數(shù)量的碳排放權(quán)。碳配額是電力市場與碳市場聯(lián)動中的重要交易對象，通過碳配額的買賣，可以實現(xiàn)碳排放權(quán)的再分配和利用。溫室氣體主要包括二氧化碳、甲烷、氧化亞氮等氣體。溫室氣體的排放是導(dǎo)致全球氣候變化的主要原因，因此對溫室氣體的監(jiān)測和減排成為電力市場與碳市場聯(lián)動的重要任務(wù)。碳排放信息主要包括企業(yè)或產(chǎn)品的碳排放數(shù)據(jù)、碳排放核算方法、減排措施等信息。碳排放信息的披露是促進企業(yè)減排和推動低碳發(fā)展的重要手段，也是電力市場與碳市場聯(lián)動的重要任務(wù)。

3. 法律內(nèi)容

電力市場與碳市場聯(lián)動法律內(nèi)容包括碳排放權(quán)交易的法律制度，電力市場與碳市場聯(lián)動是以碳排放權(quán)交易為基礎(chǔ)的市場，因此，碳排放權(quán)交易的法律制度是電力市場與碳市場聯(lián)動法律內(nèi)容的核心。這包括碳排放權(quán)的分配、登記、交易規(guī)則、監(jiān)管制度等方面。一是電力市場的法律制度，電力市場與碳市場聯(lián)動中的電力市場是實現(xiàn)電力資源優(yōu)化配置和價值最大化的重要手段，其法律制度包括電力市場的主體、客體、交易方式、價格形成機制等方面。二是碳市場監(jiān)管的法律制度，為保障電力市場與碳市場聯(lián)動的公平競爭和正常運轉(zhuǎn)，需要完善碳市場監(jiān)管的法律框架，其包括對碳排放權(quán)交易和電力市場交易的監(jiān)管、對市場主體的資格和行為的審查和監(jiān)管等方面。三是法律責(zé)任制度，電力市場與碳市場聯(lián)動的法律責(zé)任制度包括違法行為的種類、法律責(zé)任的形式、賠償標準等方面，旨在規(guī)范市場主體的行為，保障市場的公正性。

（四）電力市場與碳市場聯(lián)動存在的問題

1. 從經(jīng)濟層面分析碳排放權(quán)是一種發(fā)展權(quán)，本身屬于一種費用，與碳稅相似，將會給企業(yè)帶來成本壓力。碳排放權(quán)對于經(jīng)濟影響顯著，西方國家為限制我國的發(fā)展，往往使用碳壁壘或碳發(fā)展權(quán)，對我國出口帶來不利影響。當(dāng)前經(jīng)濟運行面臨新的困難挑戰(zhàn)，主要是國內(nèi)需求不足，這導(dǎo)致一些企業(yè)面臨經(jīng)營上的困難。同時，多個關(guān)鍵領(lǐng)域存在的風(fēng)險隱患也日益凸顯，為經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展帶來挑戰(zhàn)。此外，外部環(huán)境日趨復(fù)雜，形勢嚴峻，進一步增加了經(jīng)濟運行的不確定性。疫情防控平穩(wěn)轉(zhuǎn)段后，經(jīng)濟恢復(fù)是一個波浪式發(fā)展、曲折式前進的過程。我國當(dāng)前經(jīng)濟處于疫情后的恢復(fù)期，實現(xiàn)高水平的碳市場建設(shè)存在一定障礙，現(xiàn)階段經(jīng)濟條件不成熟。電價屬于政策主導(dǎo)類型，限價相對明顯。《關(guān)于進一步深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價市場化改革的通知》（發(fā)改價格〔2021〕1439號）和《關(guān)于組織開展電網(wǎng)企業(yè)代理購電工作有關(guān)事項的通知》（發(fā)改辦價格〔2021〕809號）真正建立起了“能跌能漲”的市場化電價機制，緩解煤電企業(yè)成本壓力，推動高耗能企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，電價“能跌能漲”的觀念逐步形成。目前電價還不具備與碳市場聯(lián)動的條件。

2. 從社會層面分析碳排放問題是涉及全社會的重要事項，在社會層面主要體現(xiàn)在消費端，由于消費端管理存在一定障礙，當(dāng)前碳排放管理重心集中于供給端。各個國家和地區(qū)在碳減排方面的政策和措施也存在差異，這導(dǎo)致供給端、消費端對于碳排放問題的認識和重視程度較淺，民眾基礎(chǔ)還需加強。

3. 從技術(shù)層面分析碳市場交易技術(shù)較成熟，其一大挑戰(zhàn)之一是數(shù)據(jù)的不準確和不可靠。針對交易加密，區(qū)塊鏈技術(shù)現(xiàn)已運用；針對減碳，碳捕捉、碳封存、碳利用技術(shù)尚有待提高。電力交易技術(shù)較成熟，可再生能源技術(shù)快速發(fā)展，進入平價時代，針對電力減排，氫能、儲能技術(shù)的潛力還需要進一步挖掘。交易技術(shù)具備聯(lián)動條件，然而直接推進碳減排技術(shù)仍需提高。

4. 從環(huán)境層面分析電力市場與碳市場之間的關(guān)系日益深化，不僅在業(yè)務(wù)層面呈現(xiàn)出日益緊密的交織態(tài)勢，更在廣度、深度、核心產(chǎn)品屬性、政策指導(dǎo)、技術(shù)創(chuàng)新以及社會共識等多個維度上呈現(xiàn)了相互滲透與影響。兩者相輔相成，共同推動著能源領(lǐng)域的綠色發(fā)展。這種相互交融的發(fā)展趨勢，已逐漸成為業(yè)界普遍認可的大勢所趨，目前市場迫切需要電力市場與碳市場聯(lián)動，實現(xiàn)降本增效。

5. 從法律層面分析目前我國已經(jīng)建立了電力市場、碳市場并行的市場體系，但電力市場與碳市場仍處于獨立運行狀態(tài)，尚未形成節(jié)能降碳合力。電力市場的法律框架通常涉及電力供應(yīng)和需求的監(jiān)管、市場競爭、分配和定價等方面，而碳市場的法律框架主要關(guān)注的是減少溫室氣體排放，并通過碳排放權(quán)的買賣來達到減排目標。盡管電力行業(yè)是碳排放的主要來源之一，但兩個市場的法律框架和目標不完全一致，電力市場與碳市場的數(shù)據(jù)權(quán)、數(shù)據(jù)共享等內(nèi)容在法律層面并沒有直接銜接，兩個市場頂層設(shè)計、管理機制有待健全。

03

電力市場與碳市場聯(lián)動的法律保障建議

（一）監(jiān)管體系的加強與協(xié)調(diào)

首先，全國人大在修訂《中華人民共和國可再生能源法》《中華人民共和國電力法》和《中華人民共和國節(jié)約能源法》等法律時，可以在法律層面適當(dāng)提出銜接的原則性要求和程序性規(guī)范，以完善頂層設(shè)計，例如立法明確“積極有序推進電力市場與碳市場聯(lián)動”。其次，國家發(fā)展改革委、國家能源局、生態(tài)環(huán)境部應(yīng)制定或修訂部門規(guī)章及規(guī)范性文件，明確碳市場與電力市場的監(jiān)督管理歸口部門，在電力交易規(guī)則、碳市場交易規(guī)則中確定監(jiān)督管理單位以及電力市場與碳市場聯(lián)動的行為、方式、對象、要求。最后，國家發(fā)展改革委、國家能源局、生態(tài)環(huán)境部、審計部、國家金融總局等部門可以通過制定部門規(guī)章及規(guī)范性文件的方式，在電力交易規(guī)則、碳市場交易規(guī)則中規(guī)定行政執(zhí)法內(nèi)容，例如明確處罰依據(jù)，確定罰則、處罰力度等。

（二）市場機制的優(yōu)化與協(xié)同

第一，國家發(fā)展改革委和生態(tài)環(huán)境部可以通過建章立制的方式，對電力交易市場建設(shè)意見、碳市場建設(shè)意見等內(nèi)容提出進一步要求。例如，探索建立容量交易市場、金融輸電權(quán)、碳交易期貨等市場，蘊藏和轉(zhuǎn)移風(fēng)險；促進電力市場交易，擴大價格范圍；建立交易通道，促進產(chǎn)品流通；推動交易流程、交易規(guī)則相聯(lián)動。第二，國家發(fā)展改革委在完善價格機制時，可以通過完善輸配電定價成本監(jiān)審辦法等電改配套制度，進一步明確放開電價限制、深化電價市場化改革的要求，確保電價能漲能跌，使其效果更靈敏，促進資源優(yōu)化配置。第三，國家發(fā)展改革委和生態(tài)環(huán)境部推進碳市場與電力市場認證互證，可以對電力交易規(guī)則、碳市場交易規(guī)則等規(guī)章制度進行補充完善。這包括但不限于促進交易品種、種類相互認可；推動交易數(shù)據(jù)相互認可；推進監(jiān)測檢測報告相互認可；激勵第三方核查機構(gòu)相互認可。

（三）市場主體的引導(dǎo)與培訓(xùn)

1. 碳市場與電力市場聯(lián)動需要確保信息互通國家發(fā)展改革委和生態(tài)環(huán)境部可以進一步明確電力交易規(guī)則、碳市場交易規(guī)則等規(guī)章制度中的具體事項，例如明確披露范圍、時效、目錄，確定披露內(nèi)容、周期、對象。此外，還可以推動電力市場與碳市場數(shù)據(jù)共享，通過電力交易規(guī)則、碳市場交易規(guī)則等規(guī)章制度做到建立數(shù)據(jù)交換通道、建設(shè)數(shù)據(jù)共享機制以及建立數(shù)據(jù)安全管理辦法。

2. 電力市場與碳市場聯(lián)動需要注重普法宣傳司法部、能源電力行業(yè)可以以“八五”普法乃至“九五”普法為契機，有針對性地開展電力市場、碳市場領(lǐng)域法治宣傳，讓公眾逐步接受碳交易概念，形成低碳意識，認識碳交易的優(yōu)勢。各級人大及相關(guān)政府部門可以通過制定法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的方式，強化對電力市場與碳市場的監(jiān)督管理，以及相關(guān)的行政處罰和經(jīng)濟激勵機制。

04

總結(jié)與展望

電力市場與碳市場將會隨著當(dāng)前的發(fā)展趨勢更加依賴彼此，形成一個相互聯(lián)系、相互影響的市場體系，這將對電力市場與碳市場聯(lián)動的法律研究提出更多挑戰(zhàn)和機遇。探討電力市場與碳市場聯(lián)動的法律保障問題將具有廣泛的前景，未來研究需要綜合考慮各種因素，深入探究其內(nèi)在機制和外部影響，以推動這一領(lǐng)域的研究不斷向前發(fā)展。